美国出口管制和经济制裁2019年度执法回顾
作者：发布时间：2020-01-22 11:21:28来源：浏览次数：1836
2019年以来，在中美贸易摩擦的大背景下，美国在出口管制和经济制裁领域执法力度不断加强且对中国企业具有一定针对性。2019年初美国即将中国领军的信息与通信基础设施和智能终端提供商纳入实体清单，后又对5家中国超算企业发起出口管制执法。2019年10月，美国商务部进一步将28家涉及人工智能、人脸识别、安防监控的中国企业列入《实体清单》。美国不断加强的执法，一方面导致许多中国企业被美国处罚，遭受经济损失和面临技术封锁；另一方面，也使得许多中国企业认识到合规经营的重要性和紧迫性，需要抓紧了解美国的法律和执法特点。因此，下文将为大家盘点总结2019年度美国商务部产业安全局（BIS）和财政部海外资产管理办公室（OFAC）执法的典型案件。
截止到2020年1月20日，被BIS 列入实体清单的中国实体（包括企业、个人和机构）共208个，被列入未经证实名单的中国实体共41个。 除了上述执法活动之外，美国总统特朗普于2019年5月15日签发行政令，授权美国商务部对涉及外国对手（foreign adversary）拥有、控制，或受其管辖或指示者所设计、开发、制造或提供，而且会（1）在美国对信息及通信科技构成不应有的破坏和颠覆风险；（2）对美国关键基础设施或美国数字经济的安全造成不应有的灾难性风险；（3）对美国国家安全构成其他不可接受的风险的信息及通信科技（或服务），一律禁止进口，其他涉及这些科技或服务的交易也受禁止。 而2020年1月6日，BIS更新《出口管制条例（Export Administration Regulations, EAR）》，将“用于自动分析地理空间图像的软件”列入管制范围，自美东时间2020年1月6日起生效。这是自2018年8月美国总统特朗普通过《出口管制改革法案（Export Control Reform Act of 2018，ECRA）》，将管控范围扩大至“新兴技术和基础技术的出口、再出口（转出口）或转让”以来，首次针对具体技术领域发起的专项管制。 可以预见，2020年，美国将不断加强技术领域的出口管制，尤其是涉及人工智能、ICT等核心、前沿领域的技术。相关中国企业获取美国原产受控技术的难度将进一步增大，中国对美依赖程度高的企业,特别是替代性弱的关键零部件完全依靠从美进口的，正常经营很可能会受到较大的影响，面临更加直接的威胁和挑战。 止到2020年1月20日，被OFAC列入特别指定国民清单的中国实体共170个。 除了上述执法活动之外，2019年5月2日，OFAC出台《合规承诺框架》，向受美国管辖的组织，包括在美国境内或与美国人开展业务的非美国实体，以及使用美国产品或服务的非美国实体，传达OFAC制裁合规计划（sanctions compliance program）的基本要素。OFAC鼓励受美国管辖的组织设计、执行并定期更新制裁合规计划，并表示制裁合规计划至少应包括以下五个核心要素：管理层承诺、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训。相关中国企业应比照OFAC发布的指引，进行自身制裁合规体系的建设，唯有这样，才可实质性降低自身业务运营面临的美国经济制裁合规风险。 此外，2019年以来，美国在不断加大对其全面制裁国家（例如伊朗）的制裁力度的同时，针对委内瑞拉和俄罗斯等国别的制裁政策也不断收紧，例如对委内瑞拉国家石油公司进行制裁、冻结委内瑞拉政府位于美国境内和为美国人拥有、控制的财产和财产权益以及禁止美国银行参与俄罗斯政府（不包括国有企业）发行的非卢比债券的一级市场，并且禁止向俄罗斯政府提供非卢比基金。因此，针对美国经济制裁政策不断变化的实际情况，中国企业应设立一个细致的合规审查流程，持续定期对敏感交易进行监控，确保相关交易不违反美国经济制裁法律规定。 来源：经贸风险情报
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